ESMA alkalmassági követelményekről szóló tájékoztató 2018. november 27.

Tőkepiac

Az Európai Értékpapír-piaci Hatóság (ESMA) alkalmassági követelményekről szóló felügyeleti tájékoztatót (supervisory briefing) tett közzé: https://www.esma.europa.eu/sites/default/files/library/esma35-43-1206_mifid_ii_supervisory_briefing_on_suitability.pdf

A tájékoztató a releváns rendelkezések mellett - ideértve az ESMA által korábban közzé tett iránymutatásokat és Q&A-ket is - összegyűjti azokat a kérdéseket, amelyeket a hatóságoknak a MiFID II alatt szabályozott alkalmassági követelményekkel kapcsolatban vizsgálni érdemes.

Az ESMA az alábbi követelményeket különbözteti meg:

 

  • Milyen helyzetekben szükséges az alkalmassági teszt elvégzése;
  • Az ügyfél tájékoztatása az alkalmassági teszt céljáról;
  • Az ügyféltől szükséges információk;
  • A befektetési szolgáltatások megértéséhez szükséges mechanizmusok;
  • A befektetés megfelelőségének biztosításához szükséges mechanizmusok;
  • Megfelelési jelentés;
  • Befektetési szolgáltatást nyújtó személyek képzettsége;
  • Nyilvántartás.

 

Bár a tájékoztató elsődleges célja, hogy a különböző nemzeti hatóságok gyakorlatait közelítse, annak tartalma egyaránt hasznos lehet a befektetési tanácsadási vagy portfóliókezelési tevékenységet végező befektetési vállalkozásoknak.


ESMA

Vissza a hírekhez

Hasonló híreink

AZ ESMA konzultációt kezdeményezett a pénzpiaci alapok felügyeleti jelentésszolgálatáról

Az Európai Értékpapír-piaci Hatóság (ESMA) konzultációs lehetőséges nyitott a pénzpiaci alapok (PPA vagy MMF) felügyeleti...

Részletek

ESMA felülvizsgálja iránymutatását a hatékony portfoliókezelésre vonatkozó hatósági gyakorlatra figyelemmel

Az Európai Értékpapír-piaci Hatóság („ESMA”) felkérésére hat tagállami hatóság gyakorlata vált vizsgálat tárgyává a hatékony...

Részletek

Alternatív befektetési alapok (AIF) belépése az EU piacára - frissült az ESMA összefoglalója

Az ESMA 2018. szeptember 17-én publikálta az uniós tagállamok és harmadik országok közötti megállapodásokról (Memoranda...

Részletek

A bináris opciók korlátozásának és tiltásának meghosszabbítása

Az ESMA legfrissebb, 2018. augusztus 24.-i közleménye szerint a bináris opciók lakossági befektetők részére való forgalmazására...

Részletek